RECHTLICHES
Rechtliches & Compliance
Unser Compliance-Rahmen: Prozesse, Verantwortlichkeiten und regulatorische Verpflichtungen im Detail.
AML- und KYC-Richtlinie
Geldwaeschepraevention, KYC-Prozess und Meldepflichten.
Broker-Offenlegung
Rolle als Vermittler, Verguetungsstruktur und Interessenkonflikte.
Sanktionsrichtlinie
Umgang mit EU-, US- und UK-Sanktionslisten sowie Screening-Prozesse.
Versicherung
Berufshaftpflicht, Vermoegensschaden und Deckungssummen.
Insolvenzschutz
Umgang mit Kundenzahlungen und Absicherung im Insolvenzfall.